美国将巴西两大黑帮列为恐怖组织，在巴中资需警惕合规与资金链风险

美国国务院于5月29日（周四）发布声明，由国务卿马可·鲁比奥（Marco Rubio）签署，将巴西两大犯罪组织——红色指挥部（Comando Vermelho）和首都第一指挥部（Primeiro Comando da Capital）——列为“特别指定的全球恐怖分子”（SDGT），并宣布自6月5日起，这两个组织将被正式列入“外国恐怖组织”（FTO）名单。这是美国首次将巴西本土犯罪组织认定为全球恐怖实体。对于在巴西经营的中资企业而言，此举可能通过美国金融制裁体系间接传导至合规审查、跨境结算及供应链尽职调查环节。 据巴西法律媒体《法律顾问》（Consultor Jurídico）报道，美国国务院于5月29日发布声明，国务卿鲁比奥签署命令，将红色指挥部和首都第一指挥部列入SDGT名单，并将在6月5日生效后正式纳入FTO名单。SDGT和FTO身份意味着任何美国个人或实体不得与这些组织进行交易或提供物质支持，其资产将被冻结，且与这些组织有业务往来的第三方也可能面临次级制裁风险。 对于在巴西的中资企业，尽管底稿未直接提及中资企业受影响的具体案例，但CBI认为，风险传导路径清晰：首先，在巴中资企业若与巴西本地物流、安保、矿业、建筑或零售行业有合作，需排查交易对手是否间接与上述组织存在关联（如通过区域承包商、供应商或分销网络）。其次，涉及美元结算的跨境支付、贸易融资或投资汇款，若资金链中任何一环触及被制裁实体，可能触发美国金融机构的合规拦截或账户冻结。此外，巴西央行（BCB）和金融活动管制委员会（COAF）可能跟进调整反洗钱与反恐融资（AML/CFT）指引，增加企业合规成本。 CBI解读认为，此举标志着美国将拉美有组织犯罪纳入全球反恐框架，与以往仅针对中东或非洲极端组织的做法不同。底稿显示，这是美国首次将巴西本土犯罪组织认定为全球恐怖组织，可能引发美巴之间的外交与金融冲突。CBI观察，巴西政府尚未就此公开表态，但若巴西方面认为美国此举侵犯其司法主权，可能出台对等限制措施，进一步增加在巴外资的合规不确定性。 待观察：1）6月5日名单正式生效后，美国财政部海外资产控制办公室（OFAC）是否发布配套指引或制裁清单更新；2）巴西央行或COAF是否在6月内发布针对上述组织的反洗钱补充规定；3）在巴中资企业集中的圣保罗、里约热内卢及马瑙斯地区，是否有银行或支付机构收紧对特定行业客户的尽职调查要求。