美国将巴西两大黑帮列为恐怖组织，在巴中资企业需评估合规风险

美国于本周四（2026年5月28日）正式决定将巴西两大犯罪组织——Comando Vermelho（CV，红色司令部）和Primeiro Comando da Capital（PCC，首都第一司令部）——列入恐怖组织名单。该措施将于2026年6月5日生效。这是美国首次将巴西本土犯罪组织认定为恐怖组织。对于在巴西经营的中资企业而言，此举意味着与上述组织有关联的实体或个人可能面临美国制裁，进而影响中资企业的供应链审查、客户尽职调查及跨境资金往来合规要求。 据Folha de S.Paulo报道，美国于2026年5月28日决定将Comando Vermelho（CV，红色司令部）和Primeiro Comando da Capital（PCC，首都第一司令部）列为恐怖组织，该决定将于2026年6月5日正式生效。底稿未明确说明美国做出该决定的具体理由，但此举标志着美国首次将巴西本土犯罪组织认定为恐怖组织，可能对美巴两国在打击有组织犯罪方面的合作与制裁措施产生深远影响。 对于在巴西的中资企业，这一认定带来的直接影响主要体现在合规层面。底稿未涉及中资企业直接受到冲击的具体行业或公司，但通过美国制裁机制，任何与上述两个组织有直接或间接商业往来、资金往来或服务关系的企业，都可能面临美国次级制裁风险。受影响较大的行业可能包括物流运输、矿产贸易、建筑承包、金融服务等——这些领域在巴西部分地区（如里约热内卢、圣保罗）历史上曾与当地有组织犯罪存在灰色交集。巴西监管机构如Receita Federal（联邦税务局）和BCB（巴西中央银行）可能在未来调整反洗钱指引，要求金融机构加强对涉及上述组织的交易监控。 CBI解读：底稿显示美国将CV和PCC列为恐怖组织，但未提供具体证据或触发事件。CBI认为，这一决定更多是美国在拉美安全战略上的象征性升级，实际执法效果取决于后续制裁细则的落地。对比美国此前将墨西哥贩毒集团列为恐怖组织的案例，此类认定通常伴随资产冻结、交易禁止和旅行限制，但执行层面需要国际合作。巴西政府目前尚未公开表态是否配合美方行动，这可能造成短期合规灰色地带。 待观察：1）2026年6月5日生效后，美国财政部OFAC是否发布针对CV和PCC的特别指定国民名单（SDN List）及具体制裁条款；2）巴西政府（尤其是司法与公共安全部）是否会出台配套的国内反洗钱指引或要求金融机构加强报告；3）在巴中资企业集中的圣保罗、里约热内卢等地，是否有企业因与上述组织关联的供应商或客户而收到银行合规问询。