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title: "巴西CVM审判多起行政诉讼，FBS Markets与Mitsui Markets合计被罚370万雷亚尔"
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type: news
direction: 巴西
category: 金融监管
published: 2026-11-13
source_url: https://www.gov.br/cvm/pt-br/assuntos/noticias/2026/cvm-aplica-multa-no-valor-total-de-r-3-7-milhoes-a-fbs-markets-inc-e-mitsui-markets-limited
source: "CVM"
url: https://chinabrazilinsight.com/news/cvm-fbs-markets-mitsui-markets-20261113-535b1c
event_type: 金融监管
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# 巴西CVM审判多起行政诉讼，FBS Markets与Mitsui Markets合计被罚370万雷亚尔

> 巴西证券交易委员会（CVM）在2026年11月3日的审判会议上审理多起行政诉讼，其中对FBS Markets Inc.和Mitsui Markets Limited处以合计370万雷亚尔罚款。

巴西证券交易委员会（CVM）于2026年11月3日举行行政处罚审判会议，审理多项行政诉讼程序（PAS），并对FBS Markets Inc.和Mitsui Markets Limited处以总额370万雷亚尔的罚款。

会议还审理了其他案件。在PAS CVM 19957.011239/2025-09中，CVM合议庭一致裁定对Evandro Luiz de Sousa Jackson予以处罚；该案由市场与中介关系监管局（SMI）立案，调查涉嫌欺诈交易及违规从事证券组合管理活动。

在PAS CVM 19957.012863/2025-15中，合议庭一致裁定处罚被指控方；该案同样由SMI立案，调查在未获CVM必要授权的情况下在巴西证券市场从事中介活动，以及未按规定注册或获得豁免即进行证券公开发行，可能违反第6.385号法律第16条和第19条。

在PAS CVM 19957.017563/2025-22中，合议庭以多数票裁定处罚CBSF Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.（原Reag Trust Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.，现处于庭外清算）及其时任证券组合管理负责人Ramon Pessoa Dantas；该案由机构投资者监管局（SIN）立案，调查可能违反CVM第21号决议第22条的行为。董事João Accioly在表决中同意对CBSF的结论，但对Dantas主张无罪；主席Otto Lobo和董事Marina Copola完全跟随主审董事Igor Muniz的投票。

在PAS CVM 19957.021543/2024-75中，合议庭一致裁定处罚被指控方；该案由SIN立案，调查涉嫌未经CVM事先授权从事证券组合专业管理活动，可能违反第6.385号法律第23条及CVM第21号决议第2条。

CVM表示，被处罚方可向国家金融系统资源委员会提出具有中止效力的上诉。

此外，PAS CVM 19957.000724/2025-49由机构投资者监管局（SIN）立案，调查涉嫌在证券市场实施欺诈操作（违反CVM第08号指令第I项及第II项“c”目）以及违反忠诚与勤勉义务（违反CVM第555号指令第92条第I项及CVM第558号指令第16条第I项）。主审董事Marina Copola投票后，董事João Accioly提出查看请求，会议暂停；主席Otto Lobo和董事Igor Muniz将待复会后提交投票。

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来源: CVM
发布: 2026-11-13
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